面自动小说网>科幻>小人物的股海人生 txt键盘 > 第九十三章 违规宣传
    之前瑞明投资就被举报过,那么多次市场经理违规被监管机构查处的事情,可不都是监管机构自己查出来的,有很多次都是客户或者同行业的其他机构匿名举报的。

    客户最初要么不知道一些操作是违规的,要么知道但是没有在意。但是一旦原来不知道操作违法违规的客户后来知道了,或者原来没有在意的客户因为公司没有给他赚钱甚至赔了钱,那么客户就会跟监管机构举报瑞明投资,要求赔偿损失。

    但是毕竟只是操作略有违规,不太规范,但却是算不上欺诈,而且产品合同是没有任何问题的,其中也写明了“一切以本合同为主”。所以客户是得不到任何赔偿的,但是毕竟操作还是不太规范的,所以操作人员,也就是市场经理会被监管机构进行处罚。

    这样的事情之前也是有过的,所以王泽在说被举报的时候才会说“又被举报了”。

    王泽看了看李山,继续道:“唉,我们被前两天刚发的新产品的客户举报了,客户因为看到我们大量持有了一家公司的股票,并且之后这家公司的股票暴雷了,涉嫌财务造假并且涉嫌贿赂,从上信证券的客户经理那边得知我们这边给出的答复是:我们看好那家公司的长期价值,并且认为这些财务造假也好、涉嫌贿赂也罢,这些东西都是这家公司,发展阶段的阵痛,认为过不了多久就会没事的。

    我们认为从长期的角度来说这些事情是可以忽略不计的,影响是不大的,客户不认同我们的观点,并且目前为止已经赔了不少钱了,客户想对我们提出投资建议,但是无奈根据合同,客户不能提出投资建议,上信证券的客户经理也不会跟我们反馈这些事情,所以那个客户气急败坏之下就举报了我们宣传违规。

    本来这个客户听了我们的路演是知道我们宣传违规的,但是本着事不关己高高挂起的心态,睁一只眼闭一只眼也就过去了,并没有在意。

    但是心在赔钱了,也不能按照自己的想法进行投资,他并不认可我们公司基金经理的投资操作,所以急火攻心之下,把我们违规宣传的事举报了。”

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